海目星第三方合作伙伴管理合規(guī)政策

一直以來，海目星非常重視企業(yè)合規(guī)、誠信經(jīng)營，致力于在公平、公正、公開的基礎(chǔ)上開展業(yè)務(wù)。在境內(nèi)以及海外開展業(yè)務(wù)的過程中，海目星堅持遵守各國所適用的的反腐敗、反賄賂相關(guān)法律法規(guī)，堅決反對任何形式的腐敗和賄賂行為。

本《海目星第三方合作伙伴管理合規(guī)政策》（以下簡稱“《第三方管理政策》”）適用于海目星激光科技集團(tuán)股份有限公司及其境內(nèi)外各控股子公司、關(guān)聯(lián)公司及各類分支機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱“海目星”），以及其所有第三方合作伙伴，包括供應(yīng)商、經(jīng)銷商、代理商、承包商、顧問及其他任何代表公司或代表公司行事的第三方，以及其雇傭的代表海目星執(zhí)行工作的分包商（以下統(tǒng)稱為“第三方”）。若本《第三方管理政策》與當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)等不一致，則以其中更為嚴(yán)格的要求為準(zhǔn)。

海目星禁止第三方向有影響力的公職人員或私營企業(yè)的任何人員及其家屬行賄，自然也同樣禁止海目星自身員工利用第三方進(jìn)行行賄。與之對應(yīng)的，海目星同樣要求第三方不得對海目星員工行賄。關(guān)于何種行為構(gòu)成“行賄”，請查閱《海目星反腐敗反賄賂政策》。

盡職調(diào)查

對于任何可能代表海目星與公職人員或政府部門等實(shí)體互動的第三方，在與該等第三方建立關(guān)系之前，必須通過海目星的盡職調(diào)查，并且在海目星【采購部門】滿意的情況下解決在對供應(yīng)商進(jìn)行盡職調(diào)查審查期間出現(xiàn)的任何“危險信號”（見下文）并記錄所采取的任何補(bǔ)救措施。海目星堅持定期對活躍供應(yīng)商重新開展一次盡職調(diào)查。 

書面合同

海目星要求第三方遵守所有適用的反腐敗、反賄賂法律法規(guī)，遵從當(dāng)?shù)匦袠I(yè)與社會的道德標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)習(xí)并遵守《海目星反腐敗反賄賂政策》《第三方管理政策》以及其他與海目星簽訂的協(xié)議中規(guī)定的相關(guān)要求。

海目星堅持與第三方之間通過書面協(xié)議的方式進(jìn)行各自權(quán)利義務(wù)的分配，用可被記錄以及查閱的方式明確各自所提供的服務(wù)或產(chǎn)品，以及其對應(yīng)款項(xiàng)的數(shù)額以及支付方式等。【法律合規(guī)部】將對該等協(xié)議進(jìn)行審閱并進(jìn)行批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得與第三方開展相關(guān)合作。該等協(xié)議中應(yīng)當(dāng)包含適當(dāng)?shù)姆促V賂條款。

正式開展合作后，海目星相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)對第三方的活動和費(fèi)用進(jìn)行監(jiān)控，以確保其持續(xù)遵守適用的反腐敗法律和公司政策。向第三方支付的任何和所有款項(xiàng)，包括傭金、補(bǔ)償金和報銷款等，必須是與所其提供服務(wù)或產(chǎn)品直接相關(guān)的慣常和合理款項(xiàng)，并應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地記錄在公司的賬簿和記錄中。不得建立或使用任何未公開或未記錄的賬目。不得以現(xiàn)金向第三方支付款項(xiàng)。不得向與第三方在協(xié)議中規(guī)定的銀行賬戶之外的賬戶或通過其他未被列入?yún)f(xié)議的途徑支付款項(xiàng)。

危險信號

以下危險信號代表第三方可能正在或?qū)⒁獜氖逻`反反腐敗反賄賂相關(guān)法律法規(guī)或海目星相關(guān)政策的活動：

1. 第三方的能力：第三方并不具備與其擬提供之產(chǎn)品或服務(wù)相符的資質(zhì)或經(jīng)驗(yàn)，并且無法提供證明材料；第三方高度依賴政府資助或補(bǔ)貼；第三方不存在任何反腐敗合規(guī)體系或措施；

2. 第三方的背景：第三方與項(xiàng)目相關(guān)公職人員存在關(guān)聯(lián)，有密切的個人或業(yè)務(wù)關(guān)系（例如曾經(jīng)聘用過或正在聘用公職人員或其近親屬）；公職人員要求、建議、指定或推薦海目星聘用某一特定第三方，并且無法說明該等意向的合理依據(jù)；第三方拒絕披露其股東、合伙人或委托人身份，包括在無正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)理由時，利用空殼公司、離岸公司或使用控股公司或其他方法來掩蓋其所有權(quán)；

3. 負(fù)面消息：第三方過去存在或正在面臨腐敗賄賂相關(guān)的訴訟、仲裁等糾紛或存在相關(guān)負(fù)面報道；第三方曾被或正在被指控違反反腐敗反賄賂相關(guān)法律法規(guī)；

4. 不正常的付款請求：第三方的付款請求不符合與海目星簽訂的相關(guān)合同規(guī)定或違反行業(yè)慣例。在缺乏正常商業(yè)理由時，第三方要求高開發(fā)票或在合同并無約定時要求支付預(yù)付款：第三方要求支付的傭金明顯超過一般行業(yè)慣例；第三方請求將款項(xiàng)支付至與第三方在協(xié)議中規(guī)定的銀行賬戶之外的賬戶或通過其他未被列入?yún)f(xié)議的途徑支付款項(xiàng)；第三方請求直接支付現(xiàn)金；第三方請求以多種貨幣或難以無法追蹤的資金進(jìn)行支付；第三方請求進(jìn)行政治或慈善捐助或捐款；

5. 其他可疑行為：第三方拒絕或不愿書面承諾遵守海目星的反腐敗合規(guī)政策和可適用的相關(guān)法律法規(guī)；第三方提供偽造或不真實(shí)的文件材料；第三方向海目星提出希望對其為公司提供的服務(wù)或其聘用條款保密。

咨詢與舉報

所有海目星員工和其他第三方相關(guān)人員都應(yīng)當(dāng)遵守可適用的反腐敗賄賂法律法規(guī)以及本海目星反腐敗合規(guī)政策。未能遵守本反腐敗合規(guī)政策的將依據(jù)《員工違規(guī)行為懲處管理辦法》等公司制度、政策規(guī)定遭受處罰，重者包括終止雇傭關(guān)系、扣除全部獎金、嚴(yán)重警告以及終止業(yè)務(wù)關(guān)系等。若您對本反腐敗合規(guī)政策有任何疑問，歡迎您通過【郵件】向【監(jiān)察部】咨詢。

若您發(fā)現(xiàn)有任何人疑似或者已經(jīng)違反本政策，請通過以下渠道進(jìn)行舉報：

海目星將嚴(yán)肅對待，對相關(guān)舉報開展必要的調(diào)查。海目星歡迎并鼓勵任何人對違法違紀(jì)行為的積極舉報，并將對舉報人的身份進(jìn)行嚴(yán)格保密，絕不允許任何人對善意舉報潛在合規(guī)問題的人員進(jìn)行威脅或打擊報復(fù)。